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风帕克风机;透浦式鼓风机;台湾中压风机;环保处理;粉尘处理机...
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风帕克风机有限公司

张云蕾 (先生)

经营模式: 生产型

主营业务: 风帕克风机;透浦式鼓

所在地区: 上海市-松江区-九亭镇

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风帕克风机有限公司(上海利楷机电设备有限公司)专业从事高科技的各种工业鼓风机与减速机的销售。近年来肩负着顾客们对产品质量与价格的追求,实现效率的最大化和提供广泛的技术资源等方面做着不懈的努力。 公司奉行品质第一、顾客满意的经营理念,不断吸纳专业人才,使得公司始终拥有一批掌握业界高端技术的科技人才。公司以积极务实的作风,借鉴各种先进的管理经验,不断引进国外先进设备实现自我完善,建立起良好的企业文化。目前产品有两大系列,风帕克风机系列有2HB高压鼓风机系列,4HB高压鼓风机系列,CX透浦式鼓风机系列,TB透浦式鼓风机系列,HTB透浦式鼓风机系列,FAB/FABR 斜齿系列、FAD/FADR中空斜齿系列、FABZ 直齿系列、FPG/FPGA 直齿系列等。客户的服务和技术选型,同时在上海有大量的库存备货来满足市场的需求, 配备选型工程师数名,欢迎来电大陆电话021-37773621
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华安新活力灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
发布时间:2021-11-23        浏览次数:        

  估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

  》及其他中国证监会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 采用若干修订后/新会计准则 2014年1至3月,财政部制定了《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》和《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》;修订了《企业会计准则第2号——长期股权投资》、《企业会计准则第9号——职工薪酬》、《企业会计准则第30号——财务报表列报》和《企业会计准则第33号——合并财务报表》;上述7项会计准则均自2014年7月1日起施行。2014年6月,财政部修订了《企业会计准则第37号——金融工具列报》,在2014年年度及以后期间的财务报告中施行。 上述会计准则的变化对本基金的财务报表无重大影响。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2016年6月30日的财务状况以及自2016年1月1日至2016年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本会计期间不存在会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本会计期间不存在会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本会计期间不存在差错更正。 6.4.6税项 6.4.6.1印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。 6.4.6.2营业税、增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,经国务院批准,自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,质押式买入返售金融商品及持有政策性金融债券的利息收入免征增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,买断式买入返售金融商品、同业存单以及持有金融债券的利息收入免征增值税。 6.4.6.3企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 6.4.6.4个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。? 6.4.7关联方关系 6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 无。 6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  华安基金管理有限公司(“华安基金公司”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构  招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人、基金代销机构  上海电气集团财务有限责任公司 基金管理人的股东的控股子公司  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1股票交易 无。 6.4.8.1.2权证交易 无。 6.4.8.1.3应支付关联方的佣金 无。 6.4.8.2关联方报酬 6.4.8.2.1基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 3,837,344.78 34,370,552.07  其中:支付销售机构的客户维护费 671,793.97 6,945,911.01  注:支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值0.70%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。 其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值X0.70%/当年天数。 6.4.8.2.2基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 1,370,480.23 5,728,425.38  注:支付基金托管人招商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。 其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值X0.25%/当年天数。 6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位:人民币元 本期 2016年1月1日至2016年6月30日  银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购   基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出  - - - - - - -  上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日  银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购   基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出  招商银行 30,037,920.00 - - - - -  6.4.8.4各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本基金的管理人在本报告期内及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。 6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 关联方名称 本期末2016年6月30日 上年度末2015年12月31日   持有的基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例 持有的基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例  上海电气集团财务有限责任公司 19,979,020.98 4.47% 19,979,020.98 1.28%  6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  招商银行 29,147,534.21 190,560.19 2,183,756,606.69 3,937,432.65  注:本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管,按银行同业利率计息。 6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.8.7其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9期末(2016年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.9.1.1受限证券类别:股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单位:股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注  002805 丰元股份 2016-06-29 2016-07-07 新股未上市 5.80 5.80 971.00 5,631.80 5,631.80 -  601966 玲珑轮胎 2016-06-24 2016-07-06 新股未上市 12.98 12.98 4,087.00 53,049.26 53,049.26 -  603016 新宏泰 2016-06-23 2016-07-01 新股未上市 8.49 8.49 1,602.00 13,600.98 13,600.98 -  300520 科大国创 2016-06-30 2016-07-08 新股未上市 10.05 10.05 926.00 9,306.30 9,306.30 -  6.4.9.1.2受限证券类别:债券  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单位:张) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注  127003 海印转债 2016-06-15 2016-07-01 认购新发 100.00 100.00 3,990.00 399,000.00 399,000.00 -  6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票 代码 股票 名称 停牌 日期 停牌 原因 期末估值单价 复牌 日期 复牌开 盘单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注  000651 格力电器 2016-02-22 重大资产重组 22.04 未知 未知 110,000.00 2,389,283.79 2,424,400.00 -  600475 华光股份 2016-05-18 重大资产重组 16.29 未知 未知 20,000.00 306,235.43 325,800.00 -  601611 中国核建 2016-06-30 重大事项停牌 20.92 2016-07-01 23.01 19,513.00 67,710.11 408,211.96 -  注:本基金截止至2016年6月30日止有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。 6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1银行间市场债券正回购 截至报告期末2016年6月30日止,本基金无银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.9.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2016年6月30日止,本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 6.4.14.1承诺事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。 6.4.14.2其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 6.4.14.3财务报表的批准 本财务报表已于2016年8月23日经本基金的基金管理人批准。 7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 36,644,376.07 6.40   其中:股票 36,644,376.07 6.40  2 固定收益投资 500,502,047.60 87.46   其中:债券 500,502,047.60 87.46   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 29,479,036.95 5.15  7 其他各项资产 5,669,755.14 0.99  8 合计 572,295,215.76 100.00   7.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 777,000.00 0.14  B 采矿业 - -  C 制造业 25,378,245.61 4.45  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 2,348,011.96 0.41  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 1,633,900.00 0.29  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,237,062.40 0.57  J 金融业 2,702,080.00 0.47  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 20,126.10 0.00  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 547,950.00 0.10  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 36,644,376.07 6.43  7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 600570 恒生电子 41,000 2,737,570.00 0.48  2 600436 片仔癀 60,000 2,700,600.00 0.47  3 002157 正邦科技 110,000 2,580,600.00 0.45  4 000911 南宁糖业 100,000 2,508,000.00 0.44  5 000651 格力电器 110,000 2,424,400.00 0.43  6 600519 贵州茅台 7,000 2,043,440.00 0.36  7 000065 北方国际 60,000 1,939,800.00 0.34  8 600521 华海药业 78,000 1,896,960.00 0.33  9 000895 双汇发展 88,800 1,854,144.00 0.33  10 600298 安琪酵母 100,000 1,784,000.00 0.31  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600219 南山铝业 7,778,375.31 0.40  2 600570 恒生电子 4,067,618.00 0.21  3 600019 宝钢股份 3,654,995.72 0.19  4 002035 华帝股份 3,592,851.19 0.18  5 002407 多氟多 3,188,200.00 0.16  6 600521 华海药业 2,915,404.73 0.15  7 002157 正邦科技 2,589,898.00 0.13  8 002410 广联达 2,552,636.00 0.13  9 600519 贵州茅台 2,549,526.00 0.13  10 600816 安信信托 2,378,422.00 0.12  11 000911 南宁糖业 2,327,296.70 0.12  12 000065 北方国际 2,218,707.00 0.11  13 601006 大秦铁路 1,869,096.00 0.10  14 000895 双汇发展 1,764,562.00 0.09  15 600298 安琪酵母 1,701,416.50 0.09  16 601009 南京银行 1,549,319.75 0.08  17 002196 方正电机 1,372,413.00 0.07  18 600547 山东黄金 1,315,294.00 0.07  19 002304 洋河股份 1,208,941.06 0.06  20 002699 美盛文化 1,175,297.00 0.06  注:本项“买入金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600219 南山铝业 7,212,428.97 0.37  2 000651 格力电器 4,510,939.98 0.23  3 002407 多氟多 4,457,795.89 0.23  4 002035 华帝股份 3,585,309.20 0.18  5 600019 宝钢股份 3,445,807.00 0.18  6 601888 中国国旅 3,208,280.20 0.16  7 601985 中国核电 3,174,100.00 0.16  8 002152 广电运通 2,822,621.84 0.14  9 002410 广联达 2,071,394.44 0.11  10 600570 恒生电子 1,519,003.00 0.08  11 002196 方正电机 1,261,918.00 0.06  12 600816 安信信托 1,214,528.00 0.06  13 600547 山东黄金 1,194,602.00 0.06  14 300244 迪安诊断 1,183,638.44 0.06  15 600521 华海药业 1,166,000.00 0.06  16 601006 大秦铁路 1,128,100.00 0.06  17 603885 吉祥航空 1,033,672.00 0.05  18 300015 爱尔眼科 1,020,151.63 0.05  19 002699 美盛文化 999,900.00 0.05  20 300253 卫宁健康 952,246.00 0.05  注:本项“卖出金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 金额单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 68,770,439.31  卖出股票的收入(成交)总额 66,006,991.57  注:本项“买入股票的成本(成交)总额”和“卖出股票的收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 - -  2 央行票据 - -  3 金融债券 49,984,000.00 8.76   其中:政策性金融债 49,984,000.00 8.76  4 企业债券 138,581,577.20 24.30  5 企业短期融资券 310,367,000.00 54.42  6 中期票据 - -  7 可转债(可交换债) 1,569,470.40 0.28  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 500,502,047.60 87.76  7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 124811 14滇投债 300,000 31,668,000.00 5.55  2 122311 13海通04 300,020 30,776,051.60 5.40  3 011599801 15中航技SCP008 300,000 30,147,000.00 5.29  4 011699777 16苏国信SCP003 300,000 30,030,000.00 5.27  5 071603003 16中信CP003 300,000 30,027,000.00 5.26  7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资股指期货。 7.10.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值),并根据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;其次,本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 7.11.1本期国债期货投资政策 无。 7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 7.11.3本期国债期货投资评价 无。 7.12投资组合报告附注 7.12.12015年8月24日,海通证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《调查通知书》(津证调查字【2015011】号),原因为公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为;2015年9月10日,海通证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书(处罚字【2015】73号),原因为涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份违法违规案,被中国证监会处以责令改正,给予警告,没收违法所得28,653,000元,并处以罚款85,959,000元;2015年11月26日,海通证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(稽查总队调查通字153122号),原因为涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定。本报告期内,本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 7.12.2本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 7.12.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 69,996.35  2 应收证券清算款 645,390.37  3 应收股利 -  4 应收利息 4,924,179.95  5 应收申购款 30,188.47  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 5,669,755.14  7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 000651 格力电器 2,424,400.00 0.43 重大事项停牌  8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  3,919 113,965.15 259,862,884.57 58.18% 186,766,538.61 41.82%  8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 345,991.19 0.08%  注:本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0; 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 9开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2014年4月1日)基金份额总额 994,576,439.77  本报告期期初基金份额总额 1,563,850,017.13  本报告期基金总申购份额 8,693,871.24  减:本报告期基金总赎回份额 1,125,914,465.19  本报告期基金拆分变动份额 -  本报告期期末基金份额总额 446,629,423.18   10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 无。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。 10.4基金投资策略的改变 本报告期内无基金投资策略的改变。 10.5报告期内改聘会计师事务所情况 本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金总量的比例   中信证券 2 75,984,086.10 57.10% 69,446.17 56.64% -  东吴证券 1 57,092,457.41 42.90% 53,169.86 43.36% -  注:1、券商专用交易单元选择标准: 基金管理人负责选择证券经营机构,选用其交易单元供本基金证券买卖专用,选择标准为: (1)内部管理规范、严谨;具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (2)研究实力较强,有固定的研究机构和专门研究人员,能够针对本基金业务需要,提供高质量的研究报告和较为全面的服务; (3)具有战略规划和定位,能够积极推动多边业务合作,最大限度地调动整体资源,为基金投资赢取机会; (4)其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。 2、券商专用交易单元选择程序: (1)对交易单元候选券商的综合服务进行评估 由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》,对候选交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。 (2)填写《新增交易单元申请审核表》 牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果,择优选出拟新增单元,填写《新增交易单元申请审核表》,对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。 (3)候选交易单元名单提交分管副总经理审批 公司分管副总经理对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核,并签署审批意见。 (4)协议签署及通知托管人 基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》,并通知基金托管人。 3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况: 2016年2月完成租用托管在招商银行的东吴证券上海交易所35361交易单元。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期回购成交总额的比例 成交金额 占当期权证成交总额的比例  中信证券 191,013,338.14 62.22% 175,709,000.00 29.91% - -  东吴证券 115,969,949.29 37.78% 411,800,000.00 70.09% - -   华安基金管理有限公司 二〇一六年八月二十六日